Решение Арбитражного суда Воронежской области от 15.01.2015 по делу N А14-16126/2014 <Заявленные требования о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности за нарушение требований, установленных законодательством о несостоятельности , удовлетворены, так как арбитражный управляющий не исполнил обязанность по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника>

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ
от 15 января 2015 г. по делу № А14-16126/2014

(извлечение)

Резолютивная часть решения оглашена "13" января 2015 года.
Мотивированное решение изготовлено "15" января 2015 года.
Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области (далее - Управление Росреестра, административный орган, заявитель) обратилось в Арбитражный суд с заявлением к арбитражному управляющему К. (далее - К., арбитражный управляющий, конкурсный управляющий) о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Определением от 05.12.2014 суд принял к производству указанное заявление и назначил предварительное судебное заседание на 13.01.2015.
Представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении о привлечении индивидуального предпринимателя к административной ответственности, представил сведения из НП СРО АУ "Е" от 20.11.2014 № 2472 об адресе места регистрации и адресе для направления почтовой корреспонденции в отношении К.
Суд определил приобщить указанный документ к материалам дела.
Представителем заинтересованного лица были представлены отзыв на заявление о привлечении к административной ответственности, копия кассационной жалобы на определение Арбитражного суда Воронежской области от 01.08.2014 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2014 по делу № 14-3378/2011 и автоматизированная копия определения Арбитражного суда Центрального округа об оставлении указанной кассационной жалобы без движения от 26.12.2014 по делу № А14-3378/2011.
Суд определил приобщить к материалам дела указанные документы.
Представитель заинтересованного лица возражал относительно привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности, так как Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" не предусматривает обязанности конкурсного управляющего повторно проводить анализ деятельности должника на предмет выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника на стадии конкурсного производства.
Кроме того, представитель арбитражного управляющего пояснил, что Т. работала в КХ "Л" на основании трудового договора от 01.02.2013, соответственно и сведения о ней указывались конкурсным управляющим в разделе отчета конкурсного управляющего, посвященному работникам должника.
Указанные о работнике сведения содержат, в том числе, и информацию о заключенном с ней трудовом договоре, его номер и дату, информация о размере заработной платы Т. доводилась до сведения кредиторов на заседаниях комитета кредиторов.
На основании части 4 статьи 137 АПК РФ суд завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание при отсутствии возражений со стороны представителей лиц, участвующих в деле.
Из материалов дела следует, что на основании п. 1 ч. 1 ст. 28.1, ст. 28.7 КоАП РФ уполномоченным должностным лицом Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области при рассмотрении определения Арбитражного суда Воронежской области от 01.08.2014 по делу № А14-3378/2011, отчета конкурсного управляющего КХ "Л" К. о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 04.04.2014, трудового договора № 02/01 от 01.02.2013, при ознакомлении 21.10.2014 с материалами дела № А14-3378/2011 о несостоятельности (банкротстве) КХ "Л" были выявлены нарушения п. п. 2, 4 ст. 20.3, п. 1 ст. 143 Федерального закона, п. 5 Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 "Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего" и Приказа Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 № 195 "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего" Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", которые выразились в следующем.
Решением Арбитражного суда Воронежской области от 27.04.2012 по делу № А14-3378/2011 КХ "Л" (<...>) было признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим был утвержден К.
В ходе процедуры наблюдения в отношении КХ "Л" анализ наличия признаков преднамеренного и фиктивного банкротства временным управляющим должника проведен не был ввиду отсутствия необходимых документов.
Конкурсный управляющий КХ "Л" К. в период с 27.04.2012 (дата утверждения) по 01.08.2014 (дата отстранения) не исполнил возложенную на него обязанность по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника.
Кроме того, конкурсный управляющий КХ "Л" К. (работодатель) 01.02.2013 заключил трудовой договор № 02/01 с Т. (работник), по условиям которого работник принимается в КХ "Л" для выполнения работы в должности главного бухгалтера с окладом 30 000 руб.
В графе "Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности" отчета конкурсного управляющего КХ "Л" К. о своей деятельности и результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 04.04.2014 отсутствует информация о привлечении Т. по трудовому договору № 02/01 от 01.02.2013.
На основании изложенного, административным органом было вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от 04.09.2014, определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела от 04.09.2014.
В соответствии с п. 10 ч. 2 ст. 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных в том числе ч. 3 ст. 14.13 Кодекса, в случае если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими вправе составлять должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
Согласно п. 1 Положения Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 01.06.2009 № 457 "О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии" Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии (Росреестр) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
В силу Приказа Министерства экономического развития РФ от 14.05.2010 № 178 "Об утверждении Перечня должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях", должностные лица территориальных органов, осуществляющие контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, имеют право в пределах своей компетенции составлять протоколы об административных правонарушениях, в том числе по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.
В соответствии с Приказом Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области от 20.05.2010 № 88 "Об утверждении перечня должностных лиц отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях" (в редакции Приказа Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области от 22.07.2013 № П/164 "О внесении изменений в приказ Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области от 20.05.2010 № 88") ведущий специалист-эксперт отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области имеет право в пределах своей компетенции составлять протоколы об административных правонарушениях, в том числе, по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.
В соответствии со ст. 28.1 КоАП РФ и ст. 28.2 КоАП РФ в отношении арбитражного управляющего К., уполномоченным должностным лицом Управления П. был составлен протокол об административном правонарушении от 01.12.2014 № 00363614 по основаниям ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ в отсутствие арбитражного управляющего К., надлежаще извещенного о дате, времени и месте его составления.
Материалы об административном правонарушении в отношении конкурсного управляющего К. были направлены заявителем в соответствии со ст. 28.3, п. 3 ст. 23.1 КоАП РФ в Арбитражный суд Воронежской области для рассмотрения и принятия решения.
Дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской или иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Федеральным законом об административных правонарушениях (статья 202 АПК РФ).
Заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, а именно: протокол об административном правонарушении от 01.12.2014 № 00363614, определение Арбитражного суда Воронежской области от 01.08.2014 по делу № А14-3378/2011, постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2014 по делу № 14-3378/2011, отчет конкурсного управляющего КХ "Л" К. о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 04.04.2014, трудовой договор № 02/01 от 01.02.2013, отзыв на заявление о привлечении к административной ответственности, суд установил следующее.
Согласно п. 2 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон) арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан, в том числе, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.
В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Федерального закона при проведении процедур применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Тогда как, в нарушение п. п. 2, 4 ст. 20.3 Федерального закона конкурсный управляющий КХ "Л" К. действовал недобросовестно и неразумно, а именно, в период с 27.04.2012 по 01.08.2014 не исполнил возложенную на него обязанность по выявлению признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника.
Суд отклоняет довод заинтересованного лица об отсутствии обязанности у конкурсного управляющего повторно проводить анализ деятельности должника на предмет выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника на стадии конкурсного производства, поскольку на стадии наблюдения такой анализ не проводился.
В соответствии с п. 1 ст. 143 Федерального закона конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.
Согласно Приказу Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 № 195 "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего" типовая форма отчета конкурсного управляющего должна содержать, в том числе, графу "Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности", отражающую информацию о Ф.И.О. лица, номере, дате и сроке действия договора, размере вознаграждения и источнике оплаты вознаграждения.
В соответствии с п. 5 Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 "Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего" в каждом отчете (заключении) арбитражного управляющего указываются, в том числе, сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности и источниках выплаты денежного вознаграждения указанным лицам.
Тогда как, в нарушение п. 4 ст. 20.3, п. 1 ст. 143 Федерального закона, п. 5 Постановления Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 "Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего" и Приказа Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 № 195 "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего", конкурсный управляющий КХ "Л" К. действовал недобросовестно и неразумно, а именно, в графе "Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности" отчета о своей деятельности и результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 04.04.2014 не указал информацию о привлечении Т. по трудовому договору № 02/01 от 01.02.2013.
В силу ч. 2 ст. 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
Вступившими в законную силу определением Арбитражного суда Воронежской области от 01.08.2014 и постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2014 по делу № 14-3378/2011 установлено, что расходы конкурсного управляющего крестьянским хозяйством "Л" К., понесенные в связи с привлечением Т. для осуществления бухгалтерского учета на сумму 67 000 руб., являются необоснованными.
Наличие поданной заинтересованным лицом кассационной жалобы на указанные судебные акты не отменяет факта вступления их в законную силу.
При таких обстоятельствах следует признать наличие в действиях арбитражного управляющего К. состава правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, а его вину в совершении указанного административного правонарушения доказанной.
При этом суд учитывает, что состав административного правонарушения, предусмотренный частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является формальным, и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.
Арбитражный управляющий К. обязан был не допустить при выполнении возложенных на него обязанностей арбитражного (конкурсного) управляющего должника нарушений требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", но не сделал этого.
Процессуальных нарушений, влекущих ущемление прав лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.
При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ).
Учитывая характер выявленных нарушений Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", обстоятельства дела, позиции лиц, участвующих в деле и представленные документы, привлечение арбитражного управляющего К. к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ впервые (доказательств обратного суду не представлено), суд приходит к выводу о возможности применения к арбитражному управляющему наказания в виде административного штрафа в минимальном размере, а именно, - 25 000 руб.
Руководствуясь статьями 2.1, 4.1, частью 3 статьи 14.13, статьей 23.1 КоАП РФ, статьями 167 - 170, 202, 205, 206 АПК РФ, Арбитражный суд

решил:

Заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области от 02.12.2014 № 09-12060-ЕП удовлетворить.
Привлечь арбитражного управляющего К., зарегистрированного по адресу: <...>, к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде взыскания штрафа в размере 25 000 рублей.
Административный штраф подлежит уплате не позднее 60 дней со дня вступления решения в законную силу в доход местного бюджета по следующим реквизитам:
Получатель - УФК по Воронежской области (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Воронежской области); КБК - 321 1 1690040 04 6000 140; ИНН - 3664062360; КПП - 366401001; расчетный счет - 40101810500000010004; БИК - 042007001; ОКАТО - 20 401 000 000.
В случае непредставления документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа в течение 60 дней со дня вступления решения в законную силу, решение суда будет исполнено в принудительном порядке.
Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, находящийся по адресу: 394006, г. Воронеж, ул. Платонова, д. 8, через Арбитражный суд Воронежской области.


------------------------------------------------------------------